Os fiduciários institucionais estão encarregues da importante responsabilidade de proteger os seus investimentos. Esta responsabilidade toma ainda maior importância considerando a tendência crescente e bem publicitada dos nossos dias de fraude e infracção empresariais.

A SBTK oferece aos investidores institucionais os seus valiosos serviços de monitorização de carteiras, sem quaisquer custos. Este serviço abrangente destina-se a permitir aos nossos clientes que cumprem de forma mais eficaz as suas obrigações fiduciárias e acompanhem eficazmente todas as acções de classe em que tenham interesse financeiro.

A SBTK solicita ao cliente ou ao seu banco depositário um historial dos últimos cinco anos em transacções de títulos, de preferência em formato electrónico, e integra imediatamente esta informação na sua base de dados específica. Depois, a SBTK procura obter actualizações trimestrais da informação sobre transacções. Evidentemente, a SBTK trabalha com o cliente e o seu banco depositário para obter esta informação da forma mais fácil e expedita.

O nosso sistema de controlo específico

Trabalhando com especialistas em bases de dados, a SBTK desenvolveu um sistema de monitorização específico a que deu o nome “Securities Tracker”. Este sistema permite a integração rápida e fácil das transacções de um cliente. Além disso, o Securities Tracker permite o acesso rápido e a ordenação exacta do histórico de transacções de um cliente, por forma a identificar facilmente as potenciais perdas de um cliente em novos casos e para ajudar a determinar se o cliente tem um interesse financeiro num caso em que existe uma recuperação em representação da classe de queixosos.

Benefícios para o cliente

Novos casos: Sempre que uma nova acção de classe for apresentada e se determinar que um cliente pode ter sofrido perdas nessa acção, é enviado ao cliente um relatório breve, mas conciso, descrevendo os factos relevantes, o período da classe, a jurisdição, os prazos e os pontos fortes e pontos fracos do caso. Além disso, este relatório contém as perdas estimadas sofridas pelo cliente e os danos sofridos pela classe (quando disponíveis nesta fase inicial), bem como uma recomendação de como o cliente deverá proceder.

Relatórios trimestrais: A SBTK também envia aos seus clientes a quem presta serviços de monitorização um relatório trimestral pormenorizando o ponto da situação de cada acção de classe na qual o cliente tenha interesse financeiro, independentemente de o cliente ser ou não queixoso principal. O relatório também proporciona actualizações sobre todos os casos resolvidos ou que tenham sido extintos.

Gestão de reivindicações: Os investidores institucionais nem sempre preparam e apresentam os formulários de prova de reivindicação exigidos para participarem em recuperações. De facto, um estudo recente determinou que apenas 28% dos investidores institucionais apresentam formulários de reivindicações de acções de classe, deixando portanto milhares de milhões de dólares por reivindicar. Como resultado, muitas instituições não estão a maximizar as recuperações em representação dos seus investidores. A razão mais comum para que as instituições não apresentem as reivindicações é que os fiduciários não estão a par do facto de que uma acção judicial foi apresentada ou de que houve uma recuperação. Através do serviço de monitorização da SBTK, damos assistência aos nossos clientes institucionais no cumprimento das suas responsabilidades fiduciárias identificando quando é que acções são apresentadas e resolvidas. Além disso, a pedido, a SBTK pode apoiar no preenchimento e na apresentação dos formulários de reivindicação necessários.